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相隔三天的两顿饭局,内幕信息卖了一万块?


发布日期:2024-04-02 01:52    点击次数:165

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  来源:券业行家

  有一位颇为神秘的关键人物,相隔三天奔赴了两场饭局。因走漏“美的集团收购万东医疗”的内幕信息,引出了至少两份监管罚单。

  置顶送达的公告

  曾在开年重拳出击方正研究所所长的湖南证监局,置顶更新了一则摸不着头脑的“送达公告”。

  在这份发布于3月6日的公告中,湖南证监局点名当事人张佳奇存在内幕交易违法行为。依照《证券法》第一百九十一条的规定,对其没收违法所得192,240.74元,并处以50万元罚款。因多次联系未果,湖南证监局依法公告送达《中国证券监督管理委员会湖南监管局行政处罚决定书》〔2023〕7号。

  这里提到的罚单,行家还有印象。案涉的内幕信息不是别的,居然是美的集团股份有限公司(简称:美的集团)收购北京万东医疗科技股份有限公司(简称:万东医疗)的“旧案”。

  知名企业的并购

  说起美的集团(000333.SZ),耳熟能详的是其家电业务。然而,这家巨头涉足的领域远不止于此。早在数年前,美的集团就将目光聚焦在医疗健康领域,并开启了股权投资计划。

  2020年11月19日,经华泰金控香港董事总经理曾某海撮合,美的集团战略发展总监刘某前往南京,与万东医疗(600055.SH)原实控人吴光明“接头”。三方会面的地点,在万东医疗股东方江苏鱼跃科技发展有限公司(简称:鱼跃科技)处。一番详谈,美的集团当即拍板,达成收购万东医疗的意向。

  很快,美的集团完成立项,中介机构入驻并进行尽调。2021年1月10日,吴光明与助理李某前往美的集团。经与美的集团CEO方洪波(金麒麟分析师)等人会面,双方确定万东医疗的交易价格估值为79亿元左右。

  2021年2月1日晚间,万东医疗发布《关于控股股东筹划控制权变更停牌的提示性公告》,称:控股股东正在筹划重大事项,可能涉及万东医疗的控制权变更。

  2月2日,万东医疗公告称,控股股东鱼跃科技、吴光明、俞熔与美的集团签订《股份转让协议》将其合计持有的29.09%的万东医疗股份转让给美的集团。万东医疗于2021年2月3日复盘。其后披露的《详式权益变动报告书》等公告显示,美的集团为此支付了19.02亿元,成为万东医疗的控股股东。

  内幕走漏的迹象

  在双方洽谈期间,万东医疗的股价曾经持续下跌。但在2021年2月1日,也就是内幕信息公开前一天,万东医疗骤然翻红,并且一字涨停。复盘后,继续连涨两日,涨幅偏离值累计达20%,由此引来上交所问询。

  万东医疗对此表示,除已披露的控股股东、实控人拟发生变更的事项外,“不存在应披露而未披露的事项”。

  话虽如此,内幕信息果然还是走漏了。经查,“泄密”的源头,便是时任吴光明的助理李某。最迟在2021年10日,李某就知道了内幕信息。

  三重递进的链条

  监管函显示,2021年1月15日(农历正月初三),李某和胡某“在上海浦东一家餐馆吃饭”,期间透露了内幕信息。

  2021年1月18日(正月初六),股市开盘。当天,胡某重仓买入“万东医疗”股票时,“围观”的董某,可能是出于“好奇”,“跟风”买入“万东医疗”股票。

  当天深夜23点10分,董某通过微信电话向胡某询问其大量买入“万东医疗”股票的原因;从胡某处得知“美的集团要收购万东医疗”的消息。

  董某与张佳奇是共同生活的夫妻。得知消息次日,也就是2021年1月19日,张佳奇通过手机下单买入了“万东医疗”。但在他买入后,股票并未大涨。为了解更多情况,董某于2021年1月28日与胡某联系,“再次确认了内幕信息的准确性”。而张佳奇也进一步坚定了决心。

  截止2021年2月1日,张佳奇通过卖出持仓股票等方式汇集资金,累计买入股票50,400股;并于2021年2月9日清仓卖出。经测算,非法获利19.22万元。

  以“一场饭局”开始的这起案件,从李某到胡某,从胡某到董某,再到张佳奇。这一内幕信息的走漏“链条”,也够长的。

  好在,监管并没有迷失方向,还是查明了真相。2023年11月1日,湖南证监局下发监管函,没收张佳奇违法所得19.22万元,并处以50万元罚款。

  或许是因为当事人“失联”,湖南证监局本次公告催送,倒也不出乎意料。

  无独有偶的饭局

  进一步查看,行家发现这位神秘的“李某”,在短短三天之后又“奔赴”了另一场饭局,并且同样泄露了内幕信息。

  2021年1月18日,李某、钱宝和张某厂在鱼跃科技南京办公场所附近的“贵州黄牛肉馆”吃饭。李某主动将美的集团要收购万东医疗的消息告诉了钱宝和张某厂。

  得知内幕信息,2021年1月26日至2月1日期间,钱宝“割肉”卖出账户内其他股票,并通过两融账户筹措资金,重仓买入“万东医疗”,累计获利41.62万元。吃水不忘挖井人,在卖出“万东医疗”股票后,他通过支付宝向李某转账1万元作为回报。

  经湖南证监局调查,钱宝“自认”通过李某知悉内幕信息。2023年9月25日,湖南证监局没收钱宝违法所得41.62万元,并处以50万元罚款。

  相隔三天,分属两地的饭局,却并没有提到“朋友关系”,这让行家猜测,或许是来自商务宴请。

  而李某作为上市公司重大事项的知情者,“酒酣耳热后”,“三杯吐然诺”,导致了内幕信息走漏。其中一位内幕交易者,事后支付的一万元“感谢费”,是否还有更多可能?

  更令行家疑惑的是,湖南证监局并未提及“涉嫌泄露内幕信息”的李某的处罚。是否还有更多违规行为正在调查,还是有别的原因呢?

  内幕交易是证券市场的顽疾,监管部门一直在努力打击和防范。而券商人员因为职业关系,更有机会接触到内幕信息。行家也希望圈内人士自觉遵守相关法律法规,远离内幕交易等违法行为,共同维护市场的稳定和健康发展。

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责任编辑:杨红卜



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